證券投資信託事業證券投資顧問事業金融友善服務準則 105年7月4日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧字第1050051522號函訂定
105年6月28日金融監督管理委員會金管證投字第1050024116號函備查

第一條（目的）

本準則訂定目的係為確保身心障礙者充分享有基本權利、平等及合理便利之金融服務，並為提供身心障礙者使用無障礙金融服務，並提升會員服務品質，營造友善金融環境。

第二條（範圍）

本公會會員提供身心障礙者之金融友善服務，應依身心障礙者個別需求提供適當 之友善服務措施，其範圍應包括環境、溝通、服務、商品、資訊等無障礙措施， 並不得有歧視性之行為。

第三條（環境）

本公會會員應於營業處所設置無障礙設施或派專人服務。

第四條（溝通及服務）

本公會會員應依身心障礙者個別需求，由會員依業務狀況提供適當之友善服務措 施，並引導身心障礙者採用合適之交易方式。因辦理業務而通知身心障礙者，可 選擇以手機簡訊、電子郵件、書面郵件、傳真、當面或電話告知等多種方式進行。

第五條（資訊、公告及統計）

本公會會員應於網站上公告配合本準則所辦理之相關友善金融措施，及金融監督 管理委員會與本公會等機構轉知之友善金融措施相關訊息、資訊或統計資料。本 公會會員如未設置網站者，應於營業處所公告相關資訊

第六條（權益保障）

為維護身心障礙者之權益，本公會會員應提供意見表及溝通管道，以供其表達意見。

第七條（檢核）

本公會會員應就本準則所列情事至少每年進行檢核，如有缺失應逕行改善。

第八條（附則）

本準則經本公會理事會通過，並報奉主管機關核備後實施，修正時亦同。